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A.信息无偿使用
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D.信息有偿使用
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A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有( )。[2010年9月真题]
A、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B、在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
A、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B、在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键环节,期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面
D.与中间介绍机构的职责写作程序是否明确且符合规定
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查下列哪些事项?( )
A、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
B、是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行期货公司治理和内部控制制度
C、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
D、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则