题目

结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的结算交收。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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我国针对结算参与人信用风险采取的事前防范措施主要包括()。

A.对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额,或暂停、终止办理其部分,全部结算业务

B.对于持续或重大交收违约的结算参与人,冻结其结算账户资金

C.建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛

D.建立结算参与人风险评估体系

SET中的交易参与人包括基本参与人和间接参与人两类。

A、对

B、错

非法集资参与人本金受到损失的,由集资参与人自行承担,集资参与人不得要求()承担。

A、公安机关

B、司法机关

C、政府部门

D、集资机构

对于结算参与人信用风险的事前防范,《办法》规定了以下措施()。

A.加强结算参与人内部控制与盈利能力

B.要求建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛

C.建立结算参与人风险评估体系

D.对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额,或暂停、终止办理其部分、全部结算业务

对于出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司可采取()措施。

A.按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息

B.冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券

C.要求结算参与人立即补足透支金额

D.强制卖出暂扣证券

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